Td corrigé Evaluation de l'impact social pdf

Evaluation de l'impact social

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n sur des personnes et des communautés, à réduire les effets défavorables et à augmenter les effets positifs. Elle fournit aussi un cadre pour gérer les changements sociaux.


Temps imparti

Deux heures (activité de formation non comprise).

Remarque importante à l’intention des formateurs

Il ne faut pas perdre de vue les besoins ainsi que l’origine et l’expérience des participants et se concentrer ainsi sur les thèmes les plus importants pour eux. Le temps imparti est purement indicatif.

Le temps consacré aux activités de formation peut varier considérablement en fonction du degré d’approfondissement, des compétences et connaissances des participants ainsi que de la taille du groupe.


( Check-list des informations à rassembler

Obtenir ou développer les éléments suivants, selon le cas :

( des exemples de procédures d’ÉIS et de méthodes appropriées au niveau local et de la façon dont elles ont été utilisées ;

( des exemples de rapports d’ÉIE comprenant des références à des impacts sociaux ou à des rapports d’ÉIS autonomes ;

( des exemples d’études locales ou de recherches sur des changements sociaux, de processus et d’impacts de développement en général ou en relation avec des groupes particuliers ou des communautés ;

( l’évaluation des ressources (temps, argent et savoir-faire) nécessaires pour entreprendre l’ÉIS d’une proposition importante au niveau local ;

( des noms de contact et des numéros de téléphone de personnes, d’agences, d’organisations et de centres de sources d’information/de données environnementales en mesure de fournir de l’aide sur les impacts sociaux et leur évaluation ; et

( d’autres ressources pouvant être disponibles, comme des cours sur des techniques analytiques et méthodologiques spécifiques, des vidéos, articles de journaux, programmes informatiques, listes d’intervenants et études de cas.


Plan de la session



Ouvrir la session en vous présentant et en demandant aux participants de se présenter. Présenter le programme général de la session, ses objectifs et expliquer leur importance.


Ce thème présente l’Evaluation d’impact social (ÉIS) et décrit les concepts, approches et méthodes utilisés. Il fournit des directives de base sur les raisons et le mode d’exécution d’une ÉIS comme partie intégrante du processus d’ÉIE. Une référence est également faite aux formes plus complètes d’ÉIS. Il faudrait consacrer un manuel de formation à l’ÉIS pour pouvoir l’étudier en détail.


Définir brièvement le rôle et l’objectif de l’ÉIS en relation avec le processus d’ÉIE. Noter que les impacts sociaux peuvent aussi nécessiter une étude approfondie, parallèle à l’ÉIE, mais séparée de celle-ci.


Il n’existe pas de définition officielle de l’ÉIS. En résumé, celle-ci traite l’impact de propositions de développement sur la population. La législation et les procédures d’ÉIE fournissent un cadre de travail dans ce but ; la définition du terme ‘environnement’, par exemple, englobe les concepts ‘social’, ‘culturel’ et d’autres dimensions humaines. Dans ce contexte, l’objectif de l’ÉIS est d’identifier les conséquences humaines d’une proposition d’action, en accordant une attention particulière à la réduction d’aspects défavorables ou involontaires. Cette approche suit à peu près les étapes du processus d’ÉIE.

Dans le cadre de mandats d’ÉIE, la portée de l’ÉIS varie d’un pays à l’autre selon les dispositions institutionnelles en vigueur. La prise en compte d’impacts sociaux est déclenchée par des changements environnementaux connexes et se limite dans certains cas à ceux-ci. Ces impacts peuvent s’avérer particulièrement importants dans des pays en développement où une grande partie de la population dépend des ressources pour sa subsistance. Dans d’autres cas, dès qu’une demande d’ÉIE est faite pour une proposition, un examen indépendant des effets majeurs sur l’environnement humain pourra avoir lieu. Ceux-ci incluent des changements potentiels pour la population, le mode de vie, les traditions culturelles, la dynamique de la communauté, la qualité de vie et le bien-être.

Il est possible de mener une ÉIS plus complète et séparée du processus d’ÉIE. Cette division est, par exemple, officialisée au sein de la Banque mondiale où une ÉIS de grande envergure, équivalente à la compréhension et à la gestion de processus de changements sociaux, est encouragée à l’appui du programme de développement durable. Ce cadre de travail couvre tous les aspects sociaux, y compris la réduction de la pauvreté, l’équilibre entre hommes et femmes, la gestion publique et les institutions, l’équité, les droits et questions juridiques. De nombreux praticiens de l’ÉIS soutiennent cette approche cruciale, au-delà de ce qui est possible dans le contexte de l’ÉIE. Il n’y a toutefois pas d’interprétation commune de sa portée, de ses limites et de son contenu (elle est également appelée ‘évaluation sociale’ ou ‘évaluation de l’impact humain’).




Présenter le concept d’impacts sociaux et leurs causes. Demander aux participants d’identifier ceux qui sont importants au niveau local. Mentionner que les impacts sociaux ont été traités dans le Thème 6 – Analyse d’impact et représentent une partie essentielle d’une approche globale présentée dans le Thème 15 – Orientations futures.


Les impacts sociaux peuvent être définis comme les conséquences pour des personnes d’une action qui modifie leur mode de vie, de travail, leurs relations, leur organisation et leur rôle en tant qu’individus et membres de la société. Cette définition englobe les changements socio-psychologiques, par exemple les valeurs et attitudes des personnes et les perceptions qu’elles ont d’elles-mêmes et de leurs communauté et environnement. Certains praticiens de l’ÉIS considèrent en effet les impacts sociaux comme une simple ‘expérience’ (p. ex. stress, dérèglement, faim) et les différencient des processus causaux (p. ex. surpeuplement, pression de l’infrastructure, pauvreté).

Le Polycopié 13-1 présente une liste composite d’impacts sociaux. Il convient toutefois de vérifier la pertinence de ceux-ci dans une situation ou un pays donné, par exemple en ce qui concerne les objectifs de développement ou des besoins vitaux de nourriture, d’eau et d’abri. Tous les praticiens de l’ÉIS n’ont pas approuvé le classement des impacts et tous les impacts répertoriés ne sont pas forcément considérés comme faisant partie des pratiques de l’ÉIE. De plus, de nombreux impacts parmi ceux énumérés ne sont pas faciles à mesurer et nécessitent l’analyse d’un certain nombre de variables. C’est la raison pour laquelle des dimensions élémentaires de changements sociaux servent de points de référence pour la définition des impacts et des moyens de les atténuer.

Principales caractéristiques et variables souvent liées à des impacts sociaux défavorables de propositions de développement :

( évolution démographique, p. ex. la taille et la composition de la population résidente, l’arrivée de main-d’œuvre temporaire ou de nouveaux utilisateurs de structures de loisirs (bouleversement de la cohésion d’une petite communauté stable) ;
( évolution économique, p. ex. de nouveaux modèles d’emploi/de revenus, la spéculation immobilière (marginalise les résidents âgés à long terme) ;
( évolution environnementale, p. ex. des changements dans l’utilisation du sol, l’habitat naturel et le régime hydrologique (perte de moyens de subsistance dans la communauté qui dépend des ressources) ; et
( évolution institutionnelle, p. ex. dans la structure du gouvernement local ou du leadership traditionnel, règlements de zonage ou régime foncier (l’accès réduit ou la perte de contrôle entraîne la privation d’autonomie ou l’appauvrissement de la population établie).

Les principaux types d’impacts sociaux résultant de ces changements liés à un projet entrent dans cinq catégories qui se recoupent :

( impacts sur le mode de vie – le comportement des personnes et leurs relations avec la famille, les amis et collègues au quotidien ;
( impacts culturels – habitudes, obligations, valeurs, langue, croyance religieuse et autres éléments qui distinguent un groupe social ou ethnique ;
( impacts communautaires – infrastructure, services, organisations volontaires, réseaux d’activités et cohésion ;
( impacts sur les commodités/la qualité de vie – identité, esthétique et patrimoine, sentiment d’appartenance, sécurité et habitabilité, aspirations pour l’avenir ; et
( impacts sur la santé – bien-être mental, physique et social, même si ces aspects font aussi l’objet d’une évaluation des impacts sur la santé (voir Thème 6 – Analyse d’impact).

Aspects-clés des impacts susmentionnés :
( les impacts sociaux et biophysiques sont interconnectés et doivent faire l’objet d’une évaluation commune ;
( l’ÉIS traite les conséquences humaines de propositions de développement, en identifiant tous les impacts sociaux significatifs qui apparaissent dans ce contexte ; et
( l’ÉIE associée à l’ÉIS permet de procéder à une évaluation des impacts en se basant sur les objectifs de viabilité, à savoir le maintien du capital naturel et la formation de capital humain (voir Thème 15 – Orientations futures).


Noter les types de projets qui peuvent nécessiter une ÉIS et indiquer dans quelle mesure les impacts sociaux sont susceptibles de varier avec les différentes étapes du cycle de vie du projet. Demander aux participants d’identifier les changements sociaux importants au niveau local.


Les impacts sociaux peuvent représenter un aspect essentiel de nombreux types de projets, non seulement en ce qui concerne des propositions de développement à grande échelle comme un barrage ou une autoroute, mais aussi la fermeture de structures existantes, comme une base militaire ou une installation gouvernementale. Comme les impacts environnementaux, les référents de changements sociaux dus à un projet incluent la gravité, la durée, la probabilité, l’importance, etc. Ils varient aussi avec les paramètres et caractéristiques de la communauté concernée. Par exemple, des développements miniers ou d’énergie adjacents à une communauté de petite taille et éloignée ou dans une région occupée ou utilisée par une population indigène sont presque toujours associés à des impacts sociaux majeurs.

Dans l’ÉIE, l’attention se porte souvent sur des questions primordiales, notamment pour des projets qui entraînent le déplacement de personnes et affectent des minorités ethniques vulnérables (comme le souligne la politique de la Banque mondiale). Ce sont incontestablement des problèmes essentiels du point de vue international, des questions de droits de l’homme et de justice sociale fréquemment soulevées (voir exemple ci-dessous). Une réinstallation involontaire notamment a des impacts sociaux extrêmes qui, dans de nombreux cas, nécessitent une étude séparée et spécifique. Ces questions représentent toutefois un sous-ensemble relativement petit des impacts sociaux globaux associés à des projets de développement.

Exemples de projets aux impacts sociaux importants et ‘quotidiens’ :
( lieu d’enfouissement et site de décharge de déchets dangereux (risques perçus pour la santé, perte d’agrément) ;
( centrales électriques et installations industrielles (perturbation de la communauté due à l’arrivée de main-d’œuvre, pression sur l’infrastructure) ;
( barrages et réservoirs (perturbation du mode de vie résultant d’une réimplantation, d’une modification de l’utilisation du sol ou de longs délais de retenue des eaux) ; et
( routes et projets linéaires (dislocation des réseaux d’activités et des relations).

Il est également important d’examiner la façon dont les impacts sociaux varient en fonction des différentes étapes du cycle de vie du projet :

( Planning ou élaboration d’une politique – cette phase qui commence par la notification du projet (ou rumeur) peut avoir ses propres impacts sociaux, même s’il ne s’est rien passé. Par exemple :
- évolution des attentes ou craintes à propos de la communauté et de son avenir ;
- hausse ou chute des prix de l’immobilier selon la nature de la proposition ;
- spéculation immobilière qui bloque ou gèle le terrain ; et
- inquiétudes à propos des impacts environnementaux, sociaux ou sur la santé, qui peuvent conduire à l’activisme, puis à la polarisation de la communauté.

( Construction/mise en œuvre – c’est cette phase qui aura en général l’impact social le plus important. Les travaux de construction ont des effets perturbateurs sur le plan social. Ils entraînent souvent un défrichement, la construction d’installations fixes et l’accès à des routes et des services publics. Les embouteillages, la poussière, le bruit et d’autres risques qui en résultent détériorent en général la qualité de vie des résidents. Selon le type et l’ampleur du projet, il peut y avoir une arrivée massive de main-d’œuvre temporaire, dont les exigences et le comportement risquent d’être incompatibles avec ceux de la population locale. Dans de petites communautés, cette phase crée souvent une contrainte pour l’infrastructure et peut se traduire par un cycle d’expansion et de ralentissement. Ces changements, entre autres, sont susceptibles de créer un climat de rancœur, d’affecter la cohésion de la communauté et de détériorer les valeurs culturelles ou les institutions traditionnelles.

( Exploitation et maintenance – cette phase d’un projet s’étend en général sur plusieurs années. Dans de nombreux cas, ce sera une période relativement stable par rapport aux changements sociaux qui se sont produits pendant la construction. D’une part, l’exploitation nécessite moins de main-d’œuvre et les nouveaux arrivants s’intègrent souvent peu à peu dans la communauté. Des opportunités économiques et des avantages sociaux à plus long terme provenant du développement se concrétisent pendant cette phase. D’autre part, l’exploitation de centrales, d’usines et d’installations de traitement des déchets peut occasionner une autre série d’impacts sociaux et de risques pour la santé à cause d’émissions de pollution. La communauté peut toutefois être différente de ce qu’elle était avant la réalisation du projet, s’étant adaptée à une exploitation industrielle si celle-ci est soigneusement gérée.

( Désaffectation ou abandon – cette phase peut avoir un impact social important, surtout si une installation est le soutien principal de la base économique locale ou le seul employeur comme dans le cas d’une collectivité minière monovalente. Selon les conditions et l’emplacement, il est possible de convertir un site à son utilisation antérieure ou à une utilisation alternative, comme la restauration d’une mine à ciel ouvert pour l’agriculture ou le recyclage d’installations portuaires pour les loisirs ou un usage commercial. Mais dans d’autres cas, des terrains industriels peuvent être contaminés et exiger un traitement correctif coûteux pour les réhabiliter ou les rendre sûrs afin de garantir la santé et la sécurité de résidents proches.


Encadré 1 : Impact social du programme Sardar Sarovar, Inde

Historique du projet

La réalisation planifiée de longue date du programme Sardar Sarovar a débuté en 1987. Elle comprend un grand barrage sur la Narmada à environ 180 km en amont de la mer d’Oman, un immense réservoir qui retient l’eau à un niveau d’environ 150 m et submerge 37 000 hectares de terre dans trois Etats, le détournement de 9,5 millions d’acres pieds d’eau de la Narmada vers un canal et un système d’irrigation afin de fournir de l’eau potable et d’irrigation à des régions du Gujarat en proie à la sècheresse. Le principal canal a 250 m de large à son issue en amont et 100 m de large à la frontière du Rajasthan à 450 km de distance. Avec une longueur totale de 75 000 km, le réseau de distribution nécessitera environ 80 000 hectares de terrain, soit le double de la zone de submersion.

Problèmes et impacts sociaux

L’impact environnemental et social des composantes du projet est immense et s’étend sur une grande distance. Au moins 100 000 personnes de 245 villages vivent dans la région affectée par la submersion. Au Gujarat et au Maharastra, presque toutes les personnes affectées appartiennent à une population tribale. De plus, 140 000 familles seront séparées par la construction du canal et du système d’irrigation. Enfin, les personnes vivant en aval en dessous du barrage, soit des milliers de personnes en plus, subiront aussi des dommages. Sardar Sarovar est devenu un sujet de controverse en Inde et dans le monde entier ; il s’agissait en effet de trouver un équilibre entre le développement économique d’une part et les droits de l’homme et la protection de l’environnement d’autre part.

Contrôle indépendant d’ÉIS et d’ÉIE

Alors qu’il se trouvait dans sa phase finale, le programme a été violemment critiqué à cause des lacunes que présentaient les processus d’ÉIS et d’ÉIE appliqués. En 1992, le programme Sardar Sarovar a fait l’objet d’un contrôle indépendant commandé par la Banque mondiale et déclenché par son accord de crédit et de prêt avec l’Inde et les gouvernements concernés. Sur le plan social, le contrôle devait examiner les mesures prises pour la réinstallation et la réhabilitation des personnes déplacées ou touchées par le réservoir et l’infrastructure ou affectées par le canal. Sur le plan environnemental, il devait examiner les mesures prises pour améliorer l’impact de ‘tous les aspects des projets’.

Principales conclusions

Au moment du contrôle, les directives de la Banque mondiale avaient fixé les normes les plus élevées pour la réduction de conséquences défavorables aux personnes réinstallées involontairement (même si ces normes n’étaient pas en vigueur lors de la signature des accords de crédit et de prêt). La politique de la Banque stipule que les personnes déplacées améliorent ou du moins recouvrent leur niveau de vie antérieur. De plus, leurs droits doivent être respectés et ne peuvent pas être annulés pour des motifs de souveraineté nationale ou d’intérêt économique.

Les problèmes soulevés par Sardar Sarovar se sont aggravés parce que la majorité des personnes déplacées appartenaient à une population tribale qui n’a en général pas de droit officiel sur les terres qu’elle occupe et que deux gouvernements considéraient comme des envahisseurs et non comme ayant droit à la réinstallation. Le contrôle a jugé cette position non conforme aux normes reconnues des droits de l’homme. Il a en outre conclu que de nombreux problèmes liés à l’impact environnemental du programme étaient restés sans solution et il a remis en question les hypothèses sur lesquelles se basaient la conception du projet et l’atténuation de l’impact.

Après l’émission par la Banque de ‘bancs d’essai’ de performances pour le programme, l’Inde a annoncé qu’elle n’exigerait pas le solde du prêt et achèverait le projet Sardar Sarovar elle-même.

Source : Berger (1994).



Décrire les avantages de l’ÉIS en soulignant l’importance de l’examen systématique des conséquences humaines de propositions majeures. Demander aux participants de dresser une liste d’avantages se rapportant aux conditions locales.


Malgré une utilisation croissante, l’ÉIS n’est pas unanimement demandée ou exécutée pour toutes les propositions de développement aux conséquences humaines significatives. C’est le cas dans de nombreux pays en développement où la satisfaction des besoins humains élémentaires est tout naturellement considérée comme une priorité absolue. Le programme Sardar Sarovar (Encadré 1) illustre toutefois la façon dont la négligence d’impacts sociaux risque d’altérer le rapport bénéfices-coûts du développement et, dans ce cas, de détériorer sa viabilité globale. De nombreux barrages et d’autres types de projets aux impacts sociaux potentiellement importants ont été critiqués à cause d’une ÉIS inadéquate ou n’ont pas été exécutés du tout (voir le rapport de la Commission mondiale des barrages sur le site  HYPERLINK "http://www.dams.org" http://www.dams.org).

Avantages d’une ÉIS systématique pour de tels projets :
( impact réduit sur des communautés ou individus – l’identification de mesures d’atténuation fait partie intégrante de l’ÉIS ;
( avantages accrus pour les personnes concernées – la préparation de l’ÉIS permet aussi d’identifier des mesures telles que des programmes de formation professionnelle ;
( retards et destruction évités – une ÉIS bien préparée montre que des impacts sociaux sont pris au sérieux et aide à obtenir l’approbation pour le développement ;
( coûts réduits – le traitement précoce des impacts sociaux et des mesures d’atténuation permet d’éviter des erreurs de coûts et des actions correctives imposées à une phase ultérieure par des organismes de réglementation ;

( meilleures relations avec la communauté et les parties prenantes – l’expérience a montré que l’ÉIS aide à vaincre la peur et les préoccupations et à établir une base de confiance et de coopération nécessaire à l’auteur de la proposition pour présenter et exécuter le projet avec succès ; et
( propositions améliorées – une ÉIS fournit des informations qui ajoutent de la valeur à des projets existants et aident à en concevoir de futurs.

Dans de nombreux cas, les différentes parties engagées dans le processus n’anticipent ni n’attendent les avantages de l’ÉIS exposés ci-dessus. Par exemple :

( des développeurs peuvent se concentrer uniquement sur les coûts à court terme de l’ÉIS, considérer cette dernière comme un processus que les porteurs de projets sont susceptibles de ‘détourner’ ou considérer que le risque d’une divulgation précoce l’emporte sur tout avantage potentiel de la réalisation de l’étude ;
( des gouvernements ou décideurs peuvent ne pas soutenir la transparence du processus décisionnel ; et
( des communautés peuvent ne pas juger le processus d’ÉIS impartial ou peuvent le considérer comme un mécanisme qui réorientera leurs objections à un projet.


Examiner les étapes et principes de l’ÉIS en notant les similitudes et différences par rapport au processus suivi dans l’ÉIE.


En général, l’ÉIS suit les étapes itératives du processus d’ÉIE, même si elle ne met pas les impacts sur les personnes en évidence de la même façon (voir Encadré 2 ci-dessous). La différence la plus flagrante est le type particulier d’informations réunies pour une ÉIS, qui peuvent inclure des caractéristiques de base de la population affectée, des problèmes actuels, des institutions politiques et civiques, des structures sociales, des traditions et attitudes culturelles et des attributs socio-psychologiques. Une approche participative est aussi fortement représentée dans le processus d’ÉIS de la première à la dernière étape. Parmi les autres éléments distinctifs de l’ÉIS, il faut citer la prévision d’impacts et la réaction des personnes affectées.

Comme dans l’ÉIE, les praticiens de l’ÉIS accordent une importance considérable à l’atténuation, au contrôle et à la gestion des impacts. De plus, l’analyse après projet est considérée comme cruciale pour mieux comprendre les impacts sociaux et la façon de les gérer. Mais dans la pratique, la mise en œuvre et le suivi ne sont pas toujours entrepris systématiquement et l’ÉIE continue souvent d’être un exercice unique qui ne peut pas avoir de bien-fondé dans le cadre de projets comparables. Ce processus limite la pratique de l’ÉIS, détériore sa contribution potentielle à la prise de décision et empêche son acceptation par d’autres ; par exemple, quand des personnes affectées par une proposition de changement individualisent et exagèrent des impacts et qu’il manque des informations empiriques comparables.

Dans ce contexte, des directives importantes sont désormais disponibles dans les bonnes pratiques de l’ÉIS, en général et avec une référence spécifique à des procédures d’ÉIE établies par des pays et agences internationales telles que la Banque mondiale. Les principes et directives définis dans l’Encadré 3 ont été préparés par d’éminents praticiens américains de l’ÉIS. Ils sont toutefois suffisamment génériques pour avoir été acceptés dans le monde entier. L’aspect le plus important est peut-être que les principes et les étapes majeures du processus d’ÉIS indiquent le mode de traitement de problèmes courants de l’ÉIS, comme les limitations de données.

D’autres praticiens de l’ÉIS ont affiné ce cadre de travail afin de réaliser leurs objectifs particuliers. Un projet IAIA est actuellement en cours pour développer des Directives internationales et des principes pour l’évaluation des impacts sociaux (voir  HYPERLINK "http://www.iaia.org" http://www.iaia.org). Ce projet a, par exemple, identifié des principes se rapportant à l’intégration d’impacts biophysiques et sociaux, qui :

( reconnaissent que tous les impacts environnementaux sont expérimentés sur le plan humain ;
( extrapolent tous les changements biophysiques vers leurs répercussions sur les personnes ; et
( tiennent compte des répercussions du caractère saisonnier pour les personnes et leurs activités.

Dans l’idéal, une approche interdisciplinaire sera adoptée pour intégrer des études d’ÉIS et d’ÉIE (voir Thème 12 – Gestion du projet d’ÉIE). Il convient de synthétiser les informations sur les impacts sociaux et environnementaux dans un énoncé cohérent d’impact (voir Thème 8 – Reporting). Si une ÉIS est menée comme une étude séparée ou si elle est un élément essentiel, elle fera référence au processus d’ÉIE (et vice versa) et les conclusions majeures s’accompagneront de références croisées.

Encadré 2 : Etapes du processus d’ÉIS

1. implication du public – développer et mettre en œuvre un plan efficace d’implication du public afin d’impliquer tous les intéressés et parties prenantes concernés.

2. identification d’alternatives – décrire l’action proposée et des alternatives raisonnables à celle-ci, y compris l’alternative ‘aucune intervention’.

3. profil de condition de base – documenter l’environnement humain/la zone d’influence pertinents de la proposition et les conditions sociales et tendances existantes (avec les caractéristiques et variables décrites auparavant).

4. définition du champ de l’étude d’impact – identifier et classer par ordre de priorité les impacts sociaux probables en recourant à différents moyens, y compris la discussion ou des entretiens avec des personnes potentiellement affectées.

5. projection d’effets estimés – analyser et prévoir les impacts probables de la proposition et des alternatives par rapport aux conditions de base (avec et sans l’action).

6. prévision et évaluation de réactions aux impacts – déterminer l’importance des impacts sociaux identifiés pour les personnes qui seront affectées.

7. estimation des impacts indirects et cumulatifs – identifier les répercussions de la proposition, y compris les impacts de second et troisième ordre et leurs impacts incrémentiels lorsqu’ils s’ajoutent à d’autres activités passées, présentes et prévisibles.

8. changements d’alternatives – recommander des alternatives nouvelles ou modifiées et évaluer ou prévoir leurs conséquences pour les personnes affectées et les intervenants intéressés.

9. atténuation – développer et mettre en œuvre un plan d’atténuation par ordre de préférence pour éviter, minimiser et compenser des impacts défavorables.

10. contrôle – développer et mettre en œuvre un programme afin d’identifier des déviations par rapport à l’action proposée et des impacts importants imprévus.


Source : Interorganizational Committee on Guidelines and Principles [for Social Impact Assessment] (1994).

Encadré 3 : Principes de bonnes pratiques de l’ÉIS

( faire intervenir les divers publics – identifier et impliquer tous les groupes et individus potentiellement affectés.

( analyser l’équité des impacts – identifier les gagnants et les perdants et souligner la vulnérabilité de groupes sous-représentés.

( se concentrer sur l’évaluation – traiter les problèmes et préoccupations du public qui sont importants, pas seulement ceux qui sont ‘faciles à dénombrer’.

( identifier les méthodes et hypothèses et définir leur importance – décrire l’exécution de l’ÉIS, les hypothèses utilisées et la façon de déterminer leur importance.

( fournir des réactions sur les impacts sociaux aux planificateurs – identifier des problèmes qu’il serait possible de résoudre en modifiant l’action proposée ou en proposant des alternatives.

( recourir à des praticiens de l’ÉIS – des spécialistes formés utilisant des méthodes de sciences sociales donneront les meilleurs résultats.

( élaborer des programmes de contrôle et d’atténuation – gérer l’incertitude en contrôlant et en atténuant des impacts défavorables.

( identifier des sources de données – utiliser des documents de sciences sociales, des données secondaires et primaires provenant de la région affectée.

( prévoir des lacunes dans les données – signaler toute information incomplète ou indisponible et indiquer les raisons pour lesquelles il a été impossible de les obtenir.

Source : Interorganizational Committee on Guidelines and Principles [for Social Impact Assessment] (1994).



Revoir les cadres méthodologiques, les sources d’information et les outils utilisés dans l’ÉIS. Demander aux participants d’examiner l’approche qui pourrait être appliquée pour évaluer des impacts sociaux pertinents au niveau local.


Des divergences profondes existent entre les experts de l’ÉIS concernant la méthodologie à appliquer pour évaluer les impacts sociaux. Il est possible d’identifier un certain nombre d’orientations, notamment la polarisation entre l’approche scientifique rationnelle qui met l’accent sur la prévision de changements (avec et sans le projet) et l’approche sociocritique où l’ÉIS s’oriente vers le développement de la communauté et le renforcement de ses moyens d’action. Dans la pratique, ces différences peuvent toutefois ne pas être aussi évidentes, car elles sont modérées par la procédure d’ÉIE et les Termes de référence et par la priorité accordée en commun à la gestion des impacts sociaux.

Les deux écoles d’ÉIS se basent sur les sources d’information suivantes :

( les données relatives à la proposition ;
( l’expérience d’actions similaires, p. ex. documentée dans d’autres rapports d’ÉIS ;
( le recensement et les statistiques vitales de la région/population affectées ;
( les éléments secondaires qui documentent des conditions et tendances de base ; et
( les études et recherches sur le terrain, y compris des entretiens, réunions et autres modes de contact.

De nombreux outils et techniques servent à évaluer l’impact humain de propositions de développement. Une grande partie du travail analytique réalisé dans des centres d’ÉIS se concentre sur la prévision de changements potentiels des variables sociales clés comme l’indique la phase de définition du champ de l’étude d’impact. Certaines des méthodes couramment appliquées dans ce but sont présentées dans l’Encadré 4. Un éventail plus large d’outils et de méthodes d’évaluation sociale identifiés par la Banque mondiale est décrit dans le Polycopié 13-2. Celui-ci classe les méthodes en cinq types d’approches qui se recoupent : analytique, basée sur la communauté, observation et entretien, participative et basée sur des ateliers.

Le jeu d’outils de la Banque mondiale contient une référence particulière à l’ÉIS dans le cadre de pays en développement. Il met l’accent sur des méthodes interactives qui peuvent servir à collecter des informations de base, à créer un profil de la situation sociale existante et à comprendre l’ampleur de l’impact d’une proposition sur une communauté. Certaines des méthodes engagent des parties prenantes directement dans le processus de prévision des impacts. Les approches participatives et basées sur la communauté, par exemple, font intervenir la population locale affectée en évaluant les effets probables des changements projetés sur le mode de vie de celle-ci. Il convient toutefois de corroborer ces estimations, surtout s’il n’existe pas d’expérience locale des types d’impacts attendus.

Une ÉIS utilisera un certain nombre d’outils et de techniques selon son ampleur, ce qui permettra de traiter le problème de données incomplètes et de comparer et mettre en évidence la variabilité des informations provenant de sources différentes. En général, une approche intégrée qui associe un certain nombre de méthodes fournira la prévision la plus composite et fiable d’impacts et l’identification de mesures appropriées pour les atténuer et les gérer. Mais dans la pratique, ce n’est pas toujours possible et on n’utilisera souvent pas plus de deux ou trois outils d’ÉIS dans le processus basé sur une ÉIE.

La prévision d’impacts sociaux doit au moins se baser sur les aspects suivants :

( compréhension de la population affectée – comment celle-ci est-elle susceptible de réagir à une proposition donnée et d’être affectée par elle ?
( comparaison avec des cas similaires – quelle est l’expérience des effets d’actions proposées sur des communautés similaires ailleurs ?
( savoir-faire approprié et base de connaissances – l’analyse a-t-elle été entreprise par un expert de l’ÉIS qui a utilisé des méthodes et outils appropriés ?

Encadré 4 : Méthodes couramment utilisées pour la prévision d’impacts sociaux

extrapolations de tendances – projection de tendances actuelles, comme le changement de population ou l’emploi, pour l’avenir (avec ou sans modification du rythme de l’évolution).

multiplicateurs de population – les augmentations extrapolées de la taille de la population sont des coefficients de changement d’autres variables comme l’emploi et la demande de logement, d’infrastructure ou de services.

consultation d’experts – recours aux connaissances d’experts comme des chercheurs, conseillers professionnels, autorités locales ou citoyens bien informés.

scénarios – exercices visant à développer l’avenir probable, alternatif ou préféré d’une communauté ou société. Les scénarios peuvent servir à comparer des résultats différents (cas les meilleurs et les pires).

études comparatives – examiner la façon dont une communauté affectée a réagi aux changements par le passé ou l’impact sur d’autres communautés qui ont subi une action similaire.


Source : adaptation de Taylor, Goodrich et Bryan (1998).


Examiner les aspects de bonnes pratiques dans la réalisation d’une étude d’ÉIS, y compris les facteurs à prendre en compte pour l’application des principes décrits précédemment. Demander aux participants d’examiner les aspects importants lors de l’évaluation des impacts sociaux au niveau local.


Lors de la réalisation d’une ÉIS, les facteurs et considérations suivants peuvent aider à appliquer et amplifier les principes présentés dans l’Encadré 3 :


( identification des tendances – lors de la collecte de données de base sur une communauté affectée, il est important de replacer le profil ou ‘l’image prise sur le vif’ dans un contexte dynamique en identifiant les changements découlant de sources qui ne font pas partie du projet ;
( prise en compte de la réaction initiale à l’annonce du projet – le soutien ou l’opposition peut représenter un impact en soi ou indiquer le degré probable de cohésion de la communauté ou de conflit à propos de questions sociales ;
( admission de la suffisance et de la fiabilité de données – si l’ÉIS est entravée par un manque de données appropriées, pécher par excès de conservatisme en rapportant des impacts potentiellement importants (p. ex. en déclarant qu’il est impossible de les éviter en toute confiance plutôt qu’en concluant qu’il n’existe pas de preuve de ces impacts) ;
( prévision de problèmes-clés – un degré d’exactitude approximative sur des questions essentielles vaut mieux qu’une quantification des impacts dénombrables ; et
( formation d’une équipe – des spécialistes des sciences sociales expérimentés doivent faire partie intégrante de l’équipe d’ÉIE afin de prévoir ces problèmes-clés et d’établir des liens avec des impacts biophysiques. La formation d’une équipe doit souvent respecter le style culturel et les différences disciplinaires, par exemple en associant une ÉIS à l’ÉIE et le planning du projet d’une part, aux normes et traditions d’une communauté affectée d’autre part.

L’objectif principal du processus d’ÉIS est d’analyser l’équité de l’impact, c’est-à-dire les gagnants et les perdants d’une proposition. Les principes de bonnes pratiques sont présentés dans l’Encadré 5. L’accent sera mis en général sur l’identification et l’atténuation d’impacts défavorables. Il convient de spécifier ces impacts et de les rapporter pour chaque groupe susceptible d’être affecté de façon différente et de prendre les mesures d’atténuation appropriées afin de garantir que leur poids n’est pas supporté de façon disproportionnée. A cet égard, une attention particulière est accordée à la mise en valeur d’impacts défavorables pour les personnes sensibles ou vulnérables, par exemple en raison de l’âge, du sexe, de l’appartenance ethnique, de la caste, de la pauvreté ou d’autres facteurs.

Exemples :

( des communautés ou groupes qui dépendent de la terre ou des ressources pour leur subsistance sont en général considérablement affectés par une proposition qui réduit ou détériore les ressources ou altère leur accès, utilisation ou mode de gestion ;
( des populations indigènes et des minorités ethniques sont particulièrement exposées à cet égard, car leur culture, leur mode de vie et leurs valeurs sont inséparables de leur environnement ;
( les résidents à long terme ou les personnes âgées peuvent souffrir d’impacts psychologiques ou sur la santé plus importants que d’autres groupes suite à une dislocation de la communauté ; et
( les pauvres, paysans sans terre, illettrés et défavorisés luttent souvent pour exprimer ou imposer leurs préoccupations parce qu’ils n’ont pas de pouvoir politique ni d’influence sur les événements.

Une évaluation efficace de l’équité des impacts ne sera possible que si des efforts sont faits pour réduire les préjugés et tenir pleinement compte des conséquences pour les groupes défavorisés et marginalisés. Les praticiens de l’ÉIS mettent en garde contre les facteurs suivants :

( préjugés spatiaux – la collecte d’informations se concentre sur des lieux accessibles et ignore les tribus nomades ou lointaines ;
( préjugés saisonniers – une ÉIS peut être menée à un moment où il est difficile d’obtenir des informations représentatives sur une communauté affectée, par exemple pendant les moissons ou la saison de la chasse ;
( préjugés personnels – des consultations et entretiens peuvent être dictés par des traditions culturelles ou des organisations du pouvoir ; ils se limiteront par exemple à des leaders politiques, des personnes âgées ou des hommes ; et
( préjugés professionnels – le manque d’interaction entre des spécialistes de diverses disciplines peut provoquer l’omission de liens importants entre l’environnement et la société.

Encadré 5 : Bonnes pratiques dans l’analyse de l’équité des impacts

( prévoir des impacts défavorables
( spécifier pour chaque groupe
( expliquer les raisons des différences
( souligner les impacts sur des groupes vulnérables
( mettre en garde contre des préjugés relatifs à la représentation




Conclure en insistant sur l’importance de bonnes pratiques dans l’atténuation, le contrôle et la gestion d’impacts sociaux. Demander aux participants d’examiner les aspects les plus importants au niveau local dans l’atténuation des impacts sociaux.


Dans l’ÉIS, l’accent est mis sur l’atténuation des impacts défavorables d’une proposition et à un niveau plus général, sur la gestion des changements sociaux. Les principes spécifiques à la gestion et à l’atténuation des impacts sont récapitulés dans l’Encadré 6. Ils approfondissent les principes directeurs présentés dans l’Encadré 3 et reconnaissent la nécessité d’une approche proactive de cette phase de l’ÉIS. Il s’agit notamment de se baser sur l’examen restreint du rôle de la prévision en le considérant comme une étape nécessaire à la conception de mesures pour éviter, atténuer et gérer des impacts sociaux, par exemple l’arrivée massive d’ouvriers du bâtiment dans une petite localité.

L’atténuation d’impacts sociaux devra suivre le même schéma que pour d’autres types d’impacts (voir Thème 7 – Atténuation et gestion des impacts). Ses objectifs sont, par ordre de priorité, d’éviter, de réduire ou de minimiser les impacts et enfin de les compenser. Des impacts sociaux peuvent être évités par des changements ‘à la source’, par exemple par la sélection du site d’un barrage ou d’un aéroport afin d’éviter de réinstaller des personnes ou de perturber leur vie. L’atténuation des impacts peut s’opérer à l’aide de diverses mesures, comme l’insonorisation des maisons situées dans l’empreinte sonore d’un aéroport, la programmation de la circulation due à des chantiers, l’utilisation de techniques de dépoussiérage, etc. Il ne faut recourir à la compensation d’impacts résiduels que s’il n’y a pas d’autres possibilités afin de garantir que la situation des personnes concernées n’est pas pire qu’auparavant.

Si la compensation est inévitable, il est souvent contre-indiqué de la fournir uniquement sous une forme pécuniaire. C’est invariablement le cas pour des populations indigènes et d’autres communautés vulnérables qui ne peuvent pas reproduire leur mode de vie ailleurs ou modifier les impacts subis. Dans d’autres cas, la compensation pécuniaire oblige les individus ou la communauté à résoudre le problème eux-mêmes au lieu d’en laisser le soin aux responsables de l’impact. De la même manière, il sera possible d’utiliser dans certains cas des mesures de compensation positives et innovatrices afin de soutenir un développement social qui serait sinon irréalisable.

Le contrôle et d’autres activités de suivi sont cruciaux pour renforcer les pratiques d’atténuation et améliorer l’efficacité de l’ÉIS en général. Comme dans l’ÉIE, l’objectif principal de lecontrôle est d’identifier les différences entre les impacts sociaux prévus et réels afin de déterminer si des types d’ajustements et d’interventions sont nécessaires et lesquels (voir Thème 11 – Mise en œuvre et suivi). Dans des pays en développement et en transition, où l’expérience de l’ÉIS risque d’être limitée, le développement d’institutions et des capacités peut s’imposer pour mener efficacement la gestion des impacts. Des besoins et priorités en matière de formation à l’ÉIS d’un pays donné peuvent être différents de ceux identifiés pour l’ÉIE en général et doivent être spécifiés séparément (voir Section C – L’analyse des besoins en formation).

Encadré 6 : Bonnes pratiques dans l’atténuation et la gestion des impacts

( identifier les mesures d’atténuation pour chaque impact
( les adapter aux différents groupes affectés
( éviter en priorité les impacts sociaux
( les minimiser dans la mesure du possible
( utiliser la compensation en dernier ressort
( garantir que les impacts ne sont pas supportés de façon disproportionnée par un seul groupe
( s’assurer que personne ne se trouve dans une situation pire qu’auparavant
( traiter le déplacement/la réinstallation comme un cas particulier
( améliorer les moyens de subsistance des personnes déplacées
( augmenter les avantages pour la population locale par une formation professionnelle et des mesures de développement



Inclure une activité de formation pour renforcer le thème (le cas échéant).

Résumer la présentation en insistant sur les aspects du thème applicables au niveau local.



Références

Les références suivantes ont été citées directement, adaptées ou utilisées comme sources principales de parties essentielles de ce thème.

Berger T. (1994), The Independent Review of the Sardor Sarovar Projects, 1991-1992, Impact Assessment, 12:1, 3-20.

Goodland R. (1999), Social and Environmental Assessment to Promote Sustainability. Document présenté à l’Assemblée annuelle de l’Association internationale pour l’évaluation des impacts, Glasgow. (Projet officieux disponible auprès du Département de l’environnement, Banque mondiale, Washington, D.C.).

Comité inter-organisationnel sur les directives et principes de l’évaluation de l’impact social (1994), Guidelines and Principles for Social Impact Assessment. Impact Assessment, 12(2): 107-152.

Taylor N., Goodrich C. et Bryan H. (1998), Evaluation sociale. Dans Porter A. et Fittipaldi J. (éd.), Environmental Methods Review: Retooling Impact Assessment for the New Century (pp. 210-218). The Press Club, Fargo, USA.

Vanclay F. (1999), Social Impact Assessment. Dans Petts J. (éd.), Handbook of Environmental Impact Assessment (Vol. 1, pp. 301-326). Blackwell Science Ltd, Oxford, Royaume-Uni.

Banque mondiale, Banque de connaissances sur le développement durable du point de vue environnemental et social, site  HYPERLINK "http://www.worldbank.org" http://www.worldbank.org

Commission mondiale sur les barrages (2001), Dams and Development: A New Framework for Decision-Making. Earthscan, Londres (aussi sur le site  HYPERLINK "http://www.dams.org" http://www.dams.org).


Lectures complémentaires

Banque asiatique de développement (1994), Handbook for the Incorporation of Social Dimension in Projects. Unité Développement social, Banque asiatique de développement, Manille, Philippines.

Burdge R. et Vanclay F. (1995), Social Impact Assessment in Vanclay F. et Bronstein D. (éd.), Environmental and Social Impact Assessment (p. 31-65), John Wiley & Sons, Chichester, Royaume-Uni.

Cernea M. et Kudat A. (éd.) (1997), Social Analysis for Investment Projects: Rationale, Content and Methods. Monographie ESSD 16, Banque mondiale, Washington, D.C.

Finsterbusch K., Ingersoll J. et Llewellyn L. (1990), Methods for Social Analysis in Developing Countries. Westview Press, Boulder, Colorado, USA.

Reitbergen-McCracken J. et Narayan D. (1998), Participation and Social Assessment : Tools and Techniques (livre et vidéo). Développement social de la famille, Banque mondiale, Washington, D.C.





Activités pédagogiques

Les activités de formation sont plus instructives si elles sont basées sur un projet local. Envisager d’inviter les participants potentiels à la formation à faire une présentation s’ils ont des compétences dans ce domaine de l’ÉIE.

Thèmes de discussion

13-1 Quels sont les types de problèmes et d’impacts sociaux associés aux propositions de développement au niveau local ?

13-2 De quelle façon ces impacts sont-ils traités et selon quels processus ? Le processus d’ÉIE est-il applicable ? Dans la négative, est-ce à cause de la disposition légale ou d’une pratique reconnue ?

13-3 Quels seraient les éventuels changements nécessaires pour tenir compte des impacts sociaux dans le processus d’ÉIE ? Dans quelle mesure faut-il tenir compte des impacts sociaux dans l’ÉIE ? Un processus d’ÉIE séparé s’impose-t-il ?

13-4 Quand l’ÉIS fait partie de l’ÉIE, elle suit des étapes similaires, y compris la définition du champ de l’étude d’impact et la considération d’alternatives. Quelles informations faudrait-il réunir pour identifier les impacts sociaux clés d’une proposition de développement ? Comment ces informations pourraient-elles alors être utilisées pour identifier des alternatives réalisables d’une proposition ?

13-5 La méthodologie de l’ÉIS sous-entend l’évaluation de la réaction des personnes concernées aux impacts prévus et la détermination des gagnants et des perdants (équité des impacts). Comment ces activités pourraient-elles être menées dans le cadre d’une ÉIS menée au niveau local ? Quels seraient les méthodes et le savoir-faire nécessaires et disponibles à cet effet ?

13-6 Quelles pourraient être les mesures utilisées pour atténuer les impacts sociaux importants au niveau local ? Comment contrôler leur efficacité et quelles stratégies de gestion adopter si un impact est plus important que prévu ?

13-7 Examiner si la capacité locale et les sources de données suffisent pour exécuter les étapes et activités clés de l’ÉIS. Si ce n’est pas le cas, comment développer au mieux les informations et le savoir-faire et quel type de stratégie adopter en appliquant l’ÉIS entre-temps ?

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Thèmes d’intervention

13-1 Inviter un intervenant qui connaît bien la structure et les valeurs sociétales locales à contrôler les tendances-clés et les problèmes de développement et à donner son avis sur la réaction des communautés et groupes à des actions proposées.

13-2 Inviter un intervenant qui a une expérience de la gestion et de l’exécution d’une ÉIS au niveau local à examiner les diverses approches/méthodologies utilisées et la façon de les améliorer dans les travaux futurs. La présentation devrait s’accompagner d’exemples de travaux.

13-3 Inviter un intervenant qui a une expérience des méthodes d’ÉIS à montrer aux participants comment celles-ci fonctionnent et à quoi elles peuvent servir. S’assurer qu’une partie de la discussion couvre les exigences en matière de données pour la méthode et qu’elle tient compte des limitations.

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Activité de groupe 13-1 : Détermination de la portée d’une ÉIS


Titre : Etude de la portée des impacts sociaux

Objectif : Comprendre la façon d’utiliser les procédures d’étude de la portée des impacts pour identifier les impacts sociaux clés d’une proposition.

Taille du groupe : Quatre à six personnes

Durée : Une demi-journée selon le niveau de détail désiré.

Ressources nécessaires :

( Informations de base provenant de projets locaux.

( Copies du Polycopié 13-1.

( Résumé du Thème 5 – Définition du champ de l’étude.

( Exemples de check-lists, matrices, etc. de l’ÉIE qu’il est possible d’adapter pour identifier l’impact social de projets retenus.

Description de l’activité :

( Faire réviser le Polycopié 13-1 à tout le groupe pour adapter/développer une liste restreinte d’impacts sociaux importants au niveau local et en relation avec des propositions de développement.

( Charger chaque groupe d’adapter et d’appliquer l’une des méthodes (matrice, check-list, etc.) afin d’identifier les impacts sociaux d’un projet.

( Réunir tout le groupe et demander à chaque petit groupe de récapituler ses conclusions, en notant les problèmes rencontrés, les impacts identifiés et les améliorations qui pourraient être apportées à la méthode utilisée.




Activité de groupe 13-2 : Contrôle de l’évaluation des impacts sociaux



Titre : Examen de l’équité des impacts – les gagnants et les perdants

Onjectif : Obtenir un avis sur la qualité d’un rapport d’ÉIS et sur la façon de l’évaluer.

Taille du groupe : Deux personnes

Durée : Une demi-journée à un jour, selon le niveau de détail désiré.

Ressources nécessaires :

( Un rapport d’ÉIE/ÉIS par groupe de deux (préparé au niveau local ou contenant des informations sur les impacts sociaux importants au niveau local).

( Polycopié 13-2 – Méthodes d’évaluation de l’impact social.

Description de l’activité :

Activité par groupe de deux :

( Passer en revue le rapport d’ÉIE/ÉIS, en énumérant les groupes affectés et les principaux impacts sociaux identifiés.

( Vérifier si les impacts prévus ont été différenciés pour chaque groupe affecté et si les gagnants et perdants ont été déterminés.

( Récapituler les points forts et faibles de l’approche, y compris les méthodes utilisées et le rapport des conclusions.

( Indiquer comment l’approche aurait pu être améliorée en accordant une attention particulière aux méthodes susceptibles de mieux convenir pour l’évaluation de l’équité des impacts.

Tout le groupe doit se réunir pour examiner les conclusions.
Rassembler le groupe et demander à chaque petit groupe de récapituler ses conclusions, en notant les problèmes rencontrés, les impacts identifiés et les améliorations qui pourraient être apportées aux méthodes utilisées.




Objectifs de l’ÉIS :

( analyser la façon dont les propositions affectent les personnes
( identifier et atténuer les impacts défavorables
( augmenter les avantages
( contribuer à la gestion des changements sociaux

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Portée de l’ÉIS :

( ÉIS menée dans le cadre de la législation et la procédure d’ÉIE
( la portée de l’ÉIS diffère selon les dispositions juridictionnelles
( limitée initialement aux changements environnementaux
( éventail plus large d’impacts sociaux désormais pris en compte
( l’ÉIS complète est souvent un processus séparé
( se concentre sur des problèmes sociaux de développement durable, la réduction de la pauvreté et la justice

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Causes d’impacts sociaux :

( évolution démographique, p. ex. taille et composition de la population
( évolution économique, p. ex. emploi et revenus
( évolution environnementale, p. ex. qualité de l’air et de l’eau
( évolution institutionnelle, p. ex. loi et administration

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Types d’impacts sociaux :

( mode de vie – comportement et relations
( culturels – coutumes, valeurs et croyances religieuses
( communauté – infrastructure, services et réseaux
( commodités/qualité de vie – sens de la sécurité, de l’habitabilité et de l’avenir
( santé – bien-être mental et physique

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Avantages de l’ÉIS :

( impact réduit sur les personnes
( avantages accrus pour les personnes affectées
( retards et empêchements évités
( abaissement des coûts par des actions opportunes
( meilleures relations entre la communauté et les parties prenantes
( futures propositions améliorées

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Etapes du processus d’ÉIS :

( plan d’implication du public
( identification d’alternatives
( profil de conditions de base
( étude de la portée de problèmes-clés
( projection d’effets estimés
( prévision et évaluation de réactions aux impacts
( estimation d’impacts indirects et cumulatifs
( recommandation d’opter pour des alternatives
( développement et application d’un plan d’atténuation
( développement et application d’un programme de contrôle

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Principes de bonnes pratiques de l’ÉIS :

( faire intervenir les divers publics
( analyser l’équité des impacts
( se concentrer sur l’évaluation
( identifier les méthodes et hypothèses et définir l’importance
( fournir un feed-back sur les impacts sociaux aux planificateurs de projets
( recourir à des praticiens expérimentés de l’ÉIS
( établir des programmes de contrôle et d’atténuation
( identifier des sources de données
( prévoir des lacunes dans les données

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Sources d’informations de l’ÉIS :

( données sur la proposition
( expérience d’actions similaires
( recensement et statistiques vitales
( documents secondaires
( étude et recherche sur le terrain

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Méthodes couramment utilisées pour prévoir des impacts sociaux :

( extrapolations de tendances
( multiplicateurs de population
( recours aux connaissances d’experts
( élaboration de scénarios
( études comparatives

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Base de bonnes pratiques dans la prévision d’impacts sociaux :

( compréhension des personnes affectées et de leurs réactions probables
( comparaisons avec des cas similaires rencontrés
( recours à un savoir-faire approprié et à une base de connaissances

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Bonnes pratiques dans l’analyse de l’équité des impacts :

( prévoir des impacts défavorables
( spécifier pour chaque groupe
( expliquer les raisons des variations
( souligner les impacts sur des groupes vulnérables
( mettre en garde contre des préjugés de représentation

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Bonnes pratiques dans l’atténuation et la gestion des impacts :

( identifier les mesures d’atténuation pour chaque impact
( les adapter aux différents groupes affectés
( éviter en priorité les impacts sociaux
( les minimiser dans la mesure du possible
( utiliser la compensation en dernier ressort
( garantir que les impacts ne sont pas supportés de façon disproportionnée par un seul groupe
( s’assurer que personne ne se trouve dans une situation pire qu’auparavant
( traiter le déplacement/la réinstallation comme un cas particulier
( améliorer les moyens de subsistance des personnes déplacées
( augmenter les avantages pour la population locale par la formation professionnelle et des mesures de développement

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Polycopié 13-1 Thème 13 : Evaluation de l’impact social

Méthodes d’évaluation de l’impact social

Méthodes d’évaluation de l’impact social

Niveau individuel et familial

1. décès, décès d’un membre de la famille
2. arrestation, emprisonnement, détention, torture, intimidation ou autre violation des droits de l’homme infligés à un individu
3. disponibilité réduite d’aliments et d’une nourriture adéquate
4. contrôle réduit de la fertilité (disponibilité de la contraception et prise en charge de soi)
5. niveau réduit de santé et de fertilité (aptitude à concevoir)
6. santé mentale réduite, accroissement du stress, de l’anxiété, de l’aliénation, de l’apathie, de la dépression
7. incertitude à propos des impacts, des possibilités de développement et des changements sociaux
8. sécurité personnelle actuelle, exposition aux risques
9. expérience de la stigmatisation et de la déviance
10. réduction de la qualité de vie perçue
11. réduction du niveau de vie, niveau d’aisance
12. aggravation de la situation économique, du niveau des valeurs du revenu de la propriété
13. diminution de l’autonomie, de l’indépendance, de la sécurité des moyens de subsistance
14. changement de statut ou de type d’emploi ou mise au chômage
15. diminution des opportunités de travail, de la diversité potentielle, de la flexibilité de l’emploi
16. violence morale, blasphème, affront religieux, violation de sites sacrés
17. refoulement (objection/opposition au projet), attitude ‘pas de ça chez moi’
18. mécontentement dû à un projet qui n’a pas répondu à des espérances élevées
19. nuisance (poussière, bruit, étrangers, foule)
20. perturbation du quotidien, du mode de vie (changement d’habitudes)
21. réduction de la valeur des commodités environnementales
22. perception de la communauté, cohésion de la communauté, intégration
23. identification et relation de la communauté avec le lieu (appartenance)
24. changement d’attitude envers la communauté locale, le niveau de satisfaction avec le voisinage
25. perturbation des réseaux sociaux
26. modification de la structure et de la stabilité familiales (divorce)
27. violence familiale
28. rapports hommes-femmes au sein de la famille
29. valeurs culturelles modifiées
30. perceptions modifiées de la santé et de la sécurité personnelles, des risques, de la peur du crime
31. opportunités de loisirs modifiées
32. qualité de l’habitat
33. sans abri

Polycopié 13-1 Thème 13 : Evaluation de l’impact social

Méthodes d’évaluation de l’impact social

34. densité et foule
35. qualité esthétique, aperçu, impacts visuels
36. charge de travail, somme de travail nécessaire pour survivre/vivre décemment

Communauté et niveau institutionnel

1 décès de personnes de la communauté
2 violation des droits de l’homme, de la liberté d’expression
3 adéquation de l’infrastructure physique (alimentation en eau, égouts, services et commodités)
4 adéquation de l’infrastructure sociale de la communauté, de la santé, du bien-être, de l’éducation, des bibliothèques, etc.
5 adéquation de l’habitat dans la communauté
6 charge de travail d’institutions, du gouvernement local, d’organismes de réglementation
7 intégrité culturelle (maintien de la culture locale, de la tradition, des rites)
8 droits sur les ressources et accès à celles-ci
9 influence sur le patrimoine et autres sites archéologiques, culturels ou historiques importants
10 perte de la langue locale ou du dialecte
11 amenuisement de la culture
12 équité (économique, sociale, culturelle)
13 modification des problèmes d’équité/de justice sociale concernant des groupes minoritaire ou indigènes
14 rapports hommes-femmes dans la communauté
15 prospérité économique
16 dépendance/autonomie/diversité/viabilité de la communauté
17 niveau de chômage dans la communauté
18 coût de renonciation (perte d’autres options)
19 crime réel
20 violence réelle
21 tensions sociales, conflits ou dissensions graves au sein de la communauté
22 corruption, crédibilité et intégrité du gouvernement
23 niveau de participation de la communauté dans la prise de décision
24 valeurs sociales du patrimoine et de la biodiversité


Adaptation de : Vanclay F. (version actualisée), Summary of work on IAIA International Guidelines and Principles for Social Impact Assessment.


Polycopié 13-2 Thème 13 : Evaluation de l’impact social

Méthodes et outils d’évaluation de l’impact social

Méthodes et outils d’évaluation de l’impact social

Outils analytiques

L’Analyse des parties prenantes est le point de départ d’une ÉIS et d’un travail participatif. Elle traite des questions stratégiques, par exemple : qui sont les parties prenantes clés ? Quels sont leurs intérêts pour le projet ou la politique ? Quelles sont les différences de pouvoir entre eux ? Quelle influence relative exercent-ils sur l’opération ? Ces informations permettent d’identifier des institutions et relations qui, si elles sont ignorées, sont susceptibles d’avoir une influence négative sur des propositions ou, si elles sont prises en compte, peuvent servir de base pour les renforcer.

L’Analyse des sexes se concentre sur la compréhension et la documentation des différences entre les rôles, activités, besoins et opportunités des deux sexes dans un contexte donné. Elle souligne les différents rôles et le comportement d’hommes et de femmes. Ces attributs varient selon la culture, la classe sociale, l’appartenance ethnique, les revenus, l’éducation et l’époque. L’analyse des sexes ne traite donc pas les femmes comme un groupe homogène.

Le Contrôle de données secondaires provenant d’un travail préalable est un moyen facile et peu coûteux de limiter l’évaluation sociale, d’identifier des experts et institutions qui connaissent le contexte du développement et d’établir d’avance un cadre pertinent et des variables sociales clés.

Méthodes basées sur la communauté

L’Evaluation rurale participative (ÉRP) couvre une série d’approches et de méthodes participatives qui mettent l’accent sur les connaissances locales et l’action. Elle utilise l’animation de groupe et les exercices pour faciliter le partage d’informations par les parties prenantes et leur permettre de faire leurs propres évaluations et plans. Elaborée à l’origine pour les zones rurales, l’ÉRP a été utilisée avec succès dans divers contextes pour permettre à la population locale de coopérer à des plans de développement orientés vers la communauté.

SARAR est un concept regroupant cinq attributs : estime de soi, force associative, ingéniosité, planning d’action et responsabilité du suivi, essentiels à la réalisation d’une approche participative de développement (acronyme anglais pour self-esteem, associative strength, resourcefulness, action planning et responsibility for follow-through). SARAR est une philosophie d’éducation et de liberté d’action des adultes, qui vise à optimiser l’aptitude des personnes à s’auto-organiser, à prendre des initiatives et à assumer des responsabilités. Elle est considérée comme une méthode expérimentale qui sous-entend l’aplanissement des différences hiérarchiques, la création d’une équipe par la formation et des leçons tirées de l’expérience locale plutôt que d’experts internes.



Polycopié 13-2 Thème 13 : Evaluation de l’impact social

Méthodes d’évaluation de l’impact social


Méthodes de consultation

L’Evaluation avec la participation des bénéficiaires (ÉPB) est une étude systématique des perceptions d’un panel de bénéficiaires et d’autres parties prenantes afin de garantir que leurs préoccupations sont entendues et incorporées dans la formulation du projet et de la politique. Les objectifs sont : (a) entreprendre une écoute systématique qui « donne la parole » aux pauvres et autres bénéficiaires difficiles à joindre, en mettant en évidence les contraintes concernant la participation de bénéficiaires et (b) obtenir des réactions sur les interventions.

Outils d’observation et d’entretien

L’Observation des participants est une technique de vérification sur le terrain utilisée par les anthropologues et sociologues afin de collecter des données qualitatives et de développer une compréhension approfondie des motivations et attitudes des personnes. Elle se base sur l’observation, l’écoute, la formulation de questions et la prise de notes détaillées sur le terrain. L’observation et l’analyse sont complétées par des contrôles sommaires de sources secondaires et les hypothèses sur la réalité locale sont vérifiées avec des informateurs locaux clés.

Les Entretiens semi-structurés représentent une méthode rapide et peu coûteuse pour collecter des informations de la part d’individus ou de petits groupes. Les entretiens sont partiellement structurés par un guide écrit afin de garantir qu’ils se concentrent sur le problème du moment, mais restent assez controversés pour permettre aux participants de présenter et discuter des aspects qu’ils jugent pertinents.

Les Réunions de groupe de concertation sont un moyen rapide de collecter des données comparatives auprès de divers intervenants. Ce sont des réunions courtes d’une à deux heures en général, aux nombreux objectifs potentiels, par exemple : traiter un problème particulier ; créer un consensus de communauté sur des plans de mise en œuvre ; contre-vérifier des informations avec un grand nombre de personnes ou obtenir des réactions à des actions hypothétiques ou projetées.

Les Réunions de village permettent à la population locale de décrire des problèmes et de définir ses priorités et aspirations. Elles peuvent servir à entreprendre un planning collectif et à partager et vérifier régulièrement les informations recueillies par d’autres moyens auprès de petits groupes ou d’individus.

Méthodes participatives

Le Jeu de rôle permet aux personnes concernées d’être créatives, d’étendre leurs perspectives, de comprendre les choix qu’une autre personne pourrait faire et de prendre des décisions en se libérant de leurs responsabilités habituelles. Cet exercice peut stimuler la discussion, améliorer la communication et promouvoir la coopération tant au niveau de la communauté que de l’agence.


Polycopié 13-2 Thème 13 : Evaluation de l’impact social

Méthodes d’évaluation de l’impact social


Le Classement par richesse (également connu sous le nom de classement par prospérité ou analyse de vulnérabilité) est une technique visuelle qui permet d’engager la population locale dans la collecte rapide de données et l’analyse de la stratification sociale au sein d’une communauté (quelles que soient les barrières de la langue et de l’alphabétisation). Il se concentre sur les facteurs qui constituent la richesse, tels que la propriété ou le droit d’utiliser des avoirs de production, les relations avec des personnes puissantes sur le plan local, la main-d’œuvre et l’endettement, etc.

L’Accès aux ressources est un outil qui permet de collecter des informations et de prendre conscience des accès variables aux ressources selon le sexe, l’âge, l’état civil, la filiation, etc. Ces informations peuvent influencer la réussite ou l’échec d’une proposition, par exemple si des cliniques veulent que les usagers paient les frais au comptant et si des femmes sont principalement chargées d’accompagner des femmes malades ou enceintes à la clinique, elles doivent avoir accès à des liquidités.

L’Analyse de tâches explique la distribution des activités domestiques et de la communauté par sexe et le degré de flexibilité associé à chaque tâche. Elle est cruciale pour comprendre les ressources humaines nécessaires au fonctionnement d’une communauté.

Le Mapping est un outil peu coûteux qui permet de réunir des informations descriptives et de diagnostic. Les exercices de mapping sont utiles pour la collecte de données de base sur un certain nombre d’indicateurs dans le cadre d’une évaluation avec la participation des bénéficiaires ou des évaluations rapides et peut créer les bases d’un planning de développement à la disposition de la communauté en incluant différents groupes.

L’Evaluation des besoins collecte des informations sur les besoins et exigences quotidiens des personnes. Elle sensibilise les participants aux problèmes de développement et fournit un cadre de travail pour accorder des priorités aux actions et interventions. Tous les secteurs peuvent profiter de la participation à l’évaluation des besoins, par exemple des formateurs, le personnel du projet et les ouvriers sur le terrain.

Les Tableaux de poche sont des outils de recherche qui utilisent des illustrations pour encourager les gens à évaluer et analyser une situation donnée. Ces tableaux réalisés en tissu, papier ou carton sont disposés en rangs et colonnes contenant des graphiques. Un processus de « vote » sert à engager les participants dans les aspects techniques de problèmes de développement, par exemple des aménagements hydrauliques et d’assainissement.

Les Diagrammes en arborescence sont des outils visuels polyvalents qui permettent de restreindre des problèmes, objectifs ou décisions et de leur accorder un ordre de priorité. Les informations sont organisées sous la forme d’un arbre. Le problème principal est représenté par le tronc et les facteurs pertinents, influences et résultats sont symbolisés par les racines et branches de l’arbre.



Polycopié 13-2 Thème 13 : Evaluation de l’impact social

Méthodes d’évaluation de l’impact social

Méthodes basées sur des ateliers

Le Planning de projet orienté objectifs est une méthode qui encourage le planning participatif et l’analyse tout au long du cycle de vie du projet. Une série d’ateliers pour parties prenantes est organisée afin de fixer des priorités et de les intégrer dans le planning, la mise en œuvre et le contrôle. Le renforcement des engagements et le développement des capacités fait partie intégrante du processus.

Le concept TeamUP a été créé pour étendre les avantages du planning de projet orienté objectifs et le rendre plus accessible aux institutions. PC/TeamUP est un logiciel qui automatise la méthodologie élémentaire étape par étape et guide les parties prenantes pendant la recherche, la conception de projet, le planning, la mise en œuvre et l’évaluation.

Source : version corrigée et abrégée du document placé sur le site web de la Banque mondiale ( HYPERLINK "http://www.worldbank.org" http://www.worldbank.org).
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